三、制造業信息化評估實施與計算方法
1、制造業信息化評估實施步驟
制造業信息化評估對象具體包括制造企業、行業和區域(省、市)三類。制造業信息化評估實施應按企業、行業、區域等不同對象采取相應評估方法,其中制造企業評估具有基礎作用。其基本步驟如下:
(1)選擇評估指標
制造企業進行信息化應用自評估時,具體評估從信息化建設、信息化應用水平、信息化效益三個方面開展,以信息化普及度、信息化融合度、信息化效能度等三個一級指標進行描述。
行業信息化水平評估的指標,以本行業多企業樣本為對象,從信息化建設、信息化應用水平、信息化效益三個方面開展,以信息化普及度、信息化融合度、信息化效能度等三個一級指標進行匯總分析描述,并可針對行業特點,添加或刪除部分評測指標。
區域(省、市)進行制造業信息化水平評估,以區域內多企業樣本及環境因素為對象進行綜合分析,其指標體系可采用圖1的全部指標。
(2)設計企業調査表
企業調查表是依據制造業信息化指標體系進行企業信息化狀況數據獲取的工具。企業調查表的設計原則是術語標準化、結構規范化、易于填寫。具體可參考GB/T 31131-2014的附錄A。其中,對于企業不熟悉或有歧義的術語,在調查項下應添加注釋;調查項一般按企業職能部門劃分,方便企業多部門組織數據;調查項問題宜采用填空或選擇方式,以方便用戶填寫。
調查表中的調查項是評估指標估算的原始計算項,為方便電子化處理,宜進行統一編碼。
(3)數據采集
制造企業進行信息化水平自評估,可由企業自主組織幵展,直接由企業內部相關部門填報數據。對于集團企業,由各制造分公司分別進行填寫,形成匯總數據后進行評估。
在進行行業和區域(省、市)制造業信息化水平評估時,宜由主管部門組織一定數量的企業進行調查表數據填報。
(4)數據預處理
制造企業進行信息化水平自評估,數據不需預處理。在開展行業和區域(省、市)信息化水平評估時,對相關企業的數據處理方法和過程參考相關章節。
(5)確定評估指標權重,進行信息化水平評估計算
制造業信息化水平評估指標權重對信息化工作主要起引導作用,在不同的信息化主體、信息化階段、信息化環境下,權重應有所不同。GB/T 31131-2014的附錄B中所推薦的權重是在目前我國制造業信息化總體已完成初步基礎建設,采用德爾菲法獲得的。
企業自評估和行業信息化水平評估時,評估指標權重不宜包含信息化環境指標;區域(省、市)進行信息化水平評估,評估指標權重應包含信息化環境指標。
(6)計算結果分析,形成信息化評估報告
區域(省、市)統計和行業統計樣本量一般較大,經計算可獲得分生產類型、分企業規模的評估指標基準值,是進行企業自評估的基礎。
制造業信息化水平評估除利用區域或行業的基準值進行標桿評價外,還可進行連續年度評價。
2、制造企業信息化評估實施與計算方法
(1)企業自評估實施過程
制造企業信息化水平評估指標體系可采用圖1的前三個一級指標。
企業信息化水平評估直接由企業內相關部門填寫數據。對于集團企業,由各制造分公司分別進行填寫,再匯總。調查數據如無缺失數據和錯誤數據,不需預處理。
制造企業的自評估,可進行自身連續年度發展縱向評價,也可開展利用區域或行業的標桿基準值進行橫向比較分析。
(2)評估計算過程
企業信息化評估指標權重不宜包含信息化環境指標,所有權重合計為100%。制造企業信息化評估指標合成計算:
3、行業對象
(1)行業評估實施過程
行業信息化水平評估的指標體系可采用圖1的前三個一級指標,可針對行業特點,添加部分評測指標。
行業信息化水平評估應組織30家以上企業進行調查,以符合統計樣本數量要求。調查宜采用網上調查,以便于數據電子處理。
數據預處理方法見本文相關內容。
(2)行業評估計算過程
行業信息化評估指標權重不宜包含信息化環境指標,所有權重合計為100%。
評估行業制造業信息化水平,需要按照指標層次關系,通過賦以權重,計算相應的合成指數。行業信息化指數有兩種合成方法:
a、先合成各企業信息化指數,再計算行業指數:
4、區域信息化評估實施與計算方法
(1)區域評估實施過程
制造業信息化區域水平評估的指標體系可采用圖1的全部指標。為方便企業填寫,應將評估指標按標準術語和規范格式設計成調查表。調查表應包括調查項、調查說明、調查項注釋、指標合成計算方法等內容。
為準確反映區域信息化發展狀況,制造業信息化區域水平評估應組織100家以上企業進行調查,以獲得較大統計樣本,便于分行業、按規模進行數據分析。應組織調查說明會,向填報企業詳細解釋調查項的含義和填寫注意事項。調查宜采用網上調查,以便于數據電子處理。調查組織單位應注意填報跟催,對企業填報內容進行初步審核。
(2)區域評估計算過程
區域(省、市)統計的制造業信息化評估指標權重宜包含信息化環境指標,所有權重合計為100%。
評估區域制造業信息化水平,需要按照指標層次關系,通過賦以權重,計算相應的合成指數。區域信息化指數有兩種合成方法:
a、先合成各企業信息化指數,再計算區域指數
5、數據預處理
(1)概述
填報數據在計算過程中需按照行業進行劃分,即按照行業的不同將所采集的數據分類進行預處理。數據預處理包括定性指標定量化、離群值處理、缺失值填補、無量綱化處理和信度檢驗。
(2)定性指標定量化
制造業信息化評估體系中所采集的數據若為定性指標,則應該在預處理過程中轉化為定量指標后再參與計算。
(3)離群值處理
數據異常情況可以分為觀測值過大或過小、關聯數據處理結果異常兩種情況,離群值可按下面方法進行處理。
①基于統計學的離群值處理
a、應按照GB/T4882-2001《數據的統計處理和解釋 正態性檢驗》的要求判斷樣本數據的正態性。對于不服從正態分布的樣本數據可采用Box-Cox變換,進行近似正態化變換;
b、應按照GB/T4883-2008《數據的統計處理和解釋 正態樣本離群值的判斷和處理》的要求進行離群值檢驗,進而可以剔除或修正。
②基于管理經驗的離群值處理
基于管理學基本規律,利用調查項之間的關聯性,設置樣本檢驗規則,甄別出樣本中的離群值并剔除。
(4)缺失值填補
統計調查數據缺失的主要原因包括調查中的無應答、經離群值處理造成數據缺失等。
缺失數據應使用插補法回填,即給每一個缺失數據一個替代值,從而得到相對完整的數據集,然后使用標準的完全數據統計方法進行數據分析。制造企業信息化評估調查數據的填補可采用分層均值插補法或分層熱卡插補,也可利用用戶已填報的其他數據估算出該缺失數據項。
(5)無量綱化處理
為了盡可能地反映實際情況,排除由于各項指標的量綱不同以及其數值間的懸殊差別所帶來的影響,避免不合理現象的發生,需要對評價指標作無量綱化處理。
無量綱可以采用如下公式進行:
式中:
基期—所規定的具有一定參考意義的時期;
基期最大值—基期數據庫中該指標字段值中同行業最大者;
基期最小值—基期數據庫中該指標字段值中同行業最小者。
(6)信度檢驗
利用cronbach α系數對預處理后的數據進行信度檢驗,α系數越接近于1,說明量表的可信度越高。當α系數大于0.7,認為量表數據通過信度檢驗。